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ISSN: 2333-9721
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中外法学  2012 

知识产权制度与知识财产创造者的行为选择

Keywords: 激励,知识产权,行为选择

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Abstract:

知识产权制度为人们提供了一个激励知识财产创造的经济环境,但实际上,任何市场主体都不会仅凭这样一种经济环境而轻率地选择投资于知识财产的创造活动,他们更为关心的问题是,具体的、不同的知识产权制度形成了怎样的经济环境。对这一问题的回答,需要分别从“知识产权的取得”与“知识产权的保护水平”这两个不同方面进行解析,在此基础上,市场主体才能结合自身情况展开“成本一收益”的理性分析,做出是否从事、以及从事何种知识财产创造活动的行为选择。

References

[1]  Solow, “Technical Change and the Aggregate Production Function”, Review of Economics and Statistics 39, 1957:312-320, p.312
[2]  See Landes & Posner, The Economic Structure of Intellectual Property Law, Cambridge: Harvard Univer-sity Press, 2003, p.357.
[3]  See Gordon, “The Economic Theory of a Common Property Resource: The Fishery”, Journal of Political Economy 62, 1954: 124 -142; Steven Cheung(张五常), “The Structure of a Contract and the Theory of a Nonex-clusive Resource”,Journal of Law and Economics 13, 1970: 49 -70.
[4]  为了论证的便利,这里所说的研发成本也包括了市场主体的生产和营运成本,即所有的成本合记为C。
[5]  沉淀成本(sunk cost,是指已经付出且不可收回的成本,其并不影响对价格和数量的决定沉没成本常用来和可变成本作比较,可变成本可以被改变,而沉没成本则不能被改变来源于“维基百科”http://zh. wikipedia.org/ zh - cn/%E6%B2%89%E6% B2% A1% E6%88%90% E6%9C% AC,最后访问日期:2010 年10月20日。
[6]  为论述之便利,这里的C1 , C2 , … C(n -1) , Cn 分别对应一个企业实际上,即使有多个企业的研发成本相同,其推理过程也没有什么实质差别。
[7]  这是因为,若采用商业秘密模式,技术成果的价值越大,需要投入的维护成本就越多;而在专利模式下,由于专利权是通过公开授权的方式取得,权利救济的成本比较固定,不受技术成果的价值大小的影响。
[8]  Landes&Posner, Supra note 28, p. 358.
[9]  这里显然要排除该企业实施不正当竞争行为的情况
[10]  根据我国《商标法》第11条第2款的规定,可以根据“第二含义理论”而获得商标注册的标识有两类,一为商品或服务的通用名称,另一为描述性标识(即表示商品或服务的原材料、功能、用途或其他特点的标识),为便于论述,本文遵循我国理论界和实务界的惯常做法,将二者统称为“共用名称”。
[11]  这里所说的宣传,是指包括广告在内的一切市场营销手段当然,培育商标不仅仅需要做宣传,更需要改进产品质量、提供售后服务,等等,而这一切都要耗费成本,在此,为论证之方便,我们以用于宣传的人工费指代所有成本
[12]  此表系依据Axlerson & McCliesney主编的“Property Rights: Cooperation, Conflict, and Lain”一书中的Table II.2(Princeton; Princeton University Press, 2003, p. 64)修改而成。
[13]  在某标识进入“专有”领域(即获得商标注册)之前,由于任何进入该行业的经营者均可以使用该标识,因而,为使顾客能够购买自己所生产的标注这一标识的商品或服务,每个经营者都必须支付一定的宣传成本,否则,顾客无法知道哪个经营者提供了标注该标识的商品或服务。
[14]  需说明的是,本文这里所说的著作权保护水平,是指作品实际受保护的状态,而不是立法层面为著作权涉及的保护制度。
[15]  这里,我们以〔来指代除侵权防范成本之外的、合法复制件的所有生产成本,包括原材料、机械设备、购买版权(指生产者不是原始著作权人之情形)、宣传营销等方面的全部成本
[16]  所谓非权利人的表达成本,是指非权利人利用已有作品进行新的创作而需付出的成本,比如支付许可使用费,即使是不付费的擅自利用,也有个风险成本的问题如果著作权保护水平提高,那么非权利人的表达成本显然也会升高See Landes & Posner, Supra note 28, p.69.
[17]  See Thaler, “Toward a positive theory of consumer choice”, Journal of Economic Behavior and Organiza tion 1, 1980: 39 -60, p.40.
[18]  关于禀赋效应Hammaek 和Brown曾做过一个很有趣的调查,他们发现,捕猎野鸭者愿意平均每人支付247美元的费用以维持适合野鸭生存的湿地环境,但若要他们放弃在这块湿地捕猎野鸭,他们要求的赔偿却高达平均每人1044美元。See Hammaek & Brown, Waterfowl and Wetlands: Toward Bioeconomic Analysis,Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1974, p.95.
[19]  卡尼曼、尼奇、塞勒:《对禀赋效应和科斯定理的实验检验》,载桑斯坦主编:《行为法律经济学》,涂永前、成凡、康娜译,北京大学出版社2006年版,页267。
[20]  Merges, Menell & Lemley, Intellectual Property in the New Technological Age (4th edition), New York:Aspen Publishers, 2007, p.11.
[21]  自法经济学兴起以来,知识产权法就成为经济分析的主要“战场”,而其中很重要的一个内容,就是将知识产权制度解释为一种“激励机制”,许多知名学者都在这方面有过著述,诸如Lemley, “The Economics of Improvement in Intellectual Property Law”, Texas Law Review 75 (1997): 989 -1083; Landes & Posner, “The Economic Structure of Intellectual Property Law”, Cambridge: Harvard University Press, 2003; Merges, Menell &Lemley, Intellectual Property in the New Technological Age (4th edition), New York: Aspen Publishers, 2007; Me-nell&Scotchmer, “Intellectual Property”, In Handbook of Law and Economics, Vol. 2, ChapteR19, ed. by Polinsky&Shavell, Amsterdam: Elsevier Science Publishing, 2007:1473 -1570.
[22]  Von Adam B. Jaffe & Josh Lerner, Innovation and Its Discontents: How Our Broken Patent System Is En-dangering Innovation and Progress and What to Do about It, Princeton: Princeton University Press, 2006, p.1.
[23]  Grady & Alexander, “Patent Law and Rent Dissipation”, Virginia Law Review 78 (1992): 305 - 350,pp. 305-306.
[24]  Johu Holyoak & Paul Torremans, Intellectual Property Law, London: Butterworths, 1995, pp.13-14.
[25]  See “The Constitution of the U. S. ”, Art. 1 Sec. 8 (8), from William Cohen & Jonathan D. Varat, Con-stitutional Lau:Cases and Materials(11th cdition),New York: Foundation Press, 2001.
[26]  Menell & Scotchmer, “Intellectual Property”, In Handbook of Law and Economics, Vol. 2, ChapteR19,ed. by Polinsky & Shavell, Amsterdam: Elsevier Science Publishing, 2007, p.1475.
[27]  Posner, “Intellectual Property: The Law and Economics Approach”, The Journal of Economic Perspec-tives 19, 2005. p.57.
[28]  虽然我们通常不以“复制”来描述专利技术的利用,但实际上,以“生产”为基础的专利权的实现过程,从某种意义上来说也是一种“复制”。
[29]  之所以强调市场的角度,主要是为了将纯粹满足行为人之精神诉求的创新活动排除出本文讨论的范畴。
[30]  Merges, Mcnell&Lemley. Supra note 1,2007. p. 11.
[31]  306 U. S. 30, 36, 1939.
[32]  347 U.S. 201,209, 1954.
[33]  Machlup, “An Economic Review of the Patent System”, In Foundations of Intellectual Property, ed. by Merges & Ginsburg, New York: Foundation Press, 2004, pp.55-56.
[34]  美国国会曾经在一份报告中总结了专利制度对美国的影响,其中就提及,“激励美国的发明人发明了重要产业的主要部分以及过去150年以来的首要发明”See Dratler, Licensing of Intellectual Property, Vol.2, New York: Law Journal Press, 1994, pp. 6-11,Fu. 19.
[35]  “Declaration of the Rights of Man and of the Citizen”, France, Art. 17: “Property being a sacred to and inviolable right, no one can be deprived of it, unless illegally established public necessity evidently demands it, un-der the condition of a just and prior indemnity”, from http:/ / www. historyguide. org/ intellect/ declaration. html, 最后访问日期:2010年9月25日
[36]  参见汤宗舜:《专利法教程》,法律出版社2003年版,页9。
[37]  Drahos, A Philosophy of Intellectual Property, Vermont: Dartmouth Publishing Company, 1996, p.199.
[38]  Merges, Menell & Lemley, Supra note 1, 2007, p.16.
[39]  Scotchmer, Innovation and Incentives. Cambridge: MIT Press, 2006, p.127.
[40]  See Scotchmer, “Standing on the Shoulders of Giants: Cumulative Research and the Patent Law”,Journal of Economic Perspectives 5, 1991:29-41, p.29.
[41]  吴欣望:《专利经济学》,社会科学文献出版社2005年版,页39。
[42]  See Scherer, Industrial Market Structure and Economic Performance (2d ed. ), Chicago: Houghton Mifflin Harcourt,1980, pp.445-455.
[43]  Menell & Scotchmer, Supra note 7, p. 1476.引文中括号内的表述为笔者所加
[44]  经济制度的基本原则是确保资源的有效率的分配,以避免出现市场失灵的情形(See Samuel-son&Nordhaus, Economics (18 ed. ), Columbus: The McGraw-Hill Company, 2004, p.5)就涉及知识产权的情形而言,如果累积性革新受到限制,即表明权利人得以控制其知识财产在此后的运用,因而也就使其具有了限制竞争的市场地位而这恰恰也是反垄断法所追求的目标,于是,我们也不难理解,为何知识产权会受到反垄断法的规制
[45]  Merges, Menell & Lemley, Supra note 1, 2007, p.13.

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