| [1] | 联合国贸易法委员会第三工作组（网上争议解决）对Online Dispute Resolution的定义为：网上争议解决，是借助电子通信和其他信息和通信技术解决争议的一种机制。与ODR同时使用的术语还包括“Internet Dispute Resolution”(iDR)，“Electronic Dispute Resolution”(eDR)，“Electronic ADR”(eADR)，“Online ADR”(oADR)等。本文使用“Online Dispute Resolution”(ODR)这一更常见的英文表述。
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| [2] | Julia H?rnle, “Online Dispute Resolution—The Emperor''s New Clothes? Benefits and Pitfalls of Online Dispute Resolution and its Application to Commercial Arbitration”，17 International Review of Law, Computers & Technology,27—37(2003)； see also K. V. Bounet, M. Boudaoud, Gagnebin, J. Harms and Thomas Schultz, “Online Dispute Resolution System as Web Services”，http://www.hpovua.org/PUBLICATIONS/PROCEEDINGS/9_HPOVUAWS/Paper_4_2.pdf, last visited June 3，2009.
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| [3] | Thomas Schultz, “Does Online Dispute Resolution Need Governmental Intervention? The Case for Architecture of Control and Trust”，6 N.C.J .L.8 TECH.,102—105(2004).
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| [4] | Final Report and Recommendations of The American Bar Association''s Task Force on Electronic Commerce and Alternative Dispute Resolution,“Addressing Disputes in Electronic Commerle”(2002)，http://www.abanet.org/dispute/documents/FinalReportl02802.pdf, last visited Nov.18，2013.
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| [5] | Rinaldo Sali, “The Risolvionline Experience: An ODR Approach for Consumer and Companies”，in Ethan Katsh and Daewon Choi ed.,Online Dispute Resolution (ODR )： Technology as the “ Fourth Party”， Papers and Proceedings of the 2003 United Nations Forum on ODR,2003.
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| [6] | Debi Miller Moore,“ODR at the AAA-Online Dispute Resolution in Practice in Symposium on Enhancing Worldwide Understanding Through Online Dispute Resolution”，38 The University of Toledo Law Review, 395—402(2006).
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| [7] | 根据外国学者的分析，网上争议解决机制可以被分为：协助式协商(facilitated negotiation)、网上调解(online mediation)、网上仲裁(online arbitration)、案件评估(case appraisal)、自动协商(automated negotiation)、协商支持系统(negotiation support system)、投诉机制(complaint handling)。See Tyler et al, Supra note 14.
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| [8] | R. Sugden, “Spontaneous Order”，3 Journal of Economic Perspectives, 85—97(1986)； F. A Hayek, Law, Legislation and Liberty, University of Chicago Press, pp.35—54(1973)；（日）青木昌彦：《比较制度分析》，周黎安译，上海远东出版社2001年版，页11—12。
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| [9] | F.A.Hayek, “The Use of Knowledge in Society”，35 The American Economic Review,521—522(1945).
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| [10] | “私人信息”指特定时空之情势亲历者所掌握的信息。“可观察信息”指从外部观察特定时空之情势得到的信息。
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| [11] | Armen. A. Alchian,“Uncertainty, Evolution, and Economic Theory”，58 The Journal of Political Economy, 211—221(1950).
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| [12] | 淘宝网在出台或修改官方规则时，会进行公告或通知。其各种细则和条款变更的公告或通知参见淘宝网官网：http://rule.taobao.com/search.htm? spm =0.0.0.0.rRH10Q&.codes =555218253 Vorder = yes, 最后访问日期：2013年7月1日。eBay同样会在官网上的公告栏中对各种规则的修改随时进行通告，参见 eBay中国官网：http://www.ebay.cn/，最后访问日期：2013年7月1日。
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| [13] | 卡尔?波兰尼指出，市场制度是嵌入到社会整体制度当中的，要引入市场制度作为主要的资源配置机制就必须先将社会改造为市场社会，即使得社会的其他制度适应市场制度的发展。See Karl Polanyi, The Great Transformation: The Political and Economic Orig ins of Our Time, Beacon Press, pp.45—80(2001).
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| [14] | M. Granovetter,“Economic Action and Social Structure: The Problems of Embeddedness”，91 American Journal of Sociology, 480—510(1985).
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| [15] | 青木昌彦，见前注〔29〕，页212。
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| [16] | Niklas Luhmann, “Operational Closure and Structural Coupling: The Differentiation of the Legal System”，13 Cardozo Law Review,1431—1438(1992).
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| [17] | Siehe z.B, “Globale Bukowina—Zur Emergenz eines transnationalen Rechtspluralismus”，15 Rechtshistorisches Journal,255—290(1996)；（德）托依布纳：“社会宪政：超国家中心模式宪法理论的选择”，陆宇峰译，载托依布纳：《魔阵?剥削?异化——托依布纳法律社会学文集》，泮伟江、高鸿钧等译，清华大学出版社2012年版，页172—175；同时参见高薇：“功能分化时代的宪法再书写：从国家宪法到社会宪法”，《交大法学》2013年第1期，页18。
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| [18] | 青木昌言指出，在特定时间点上观察，一个国家交易域市场治理机制之间的关系呈现出互补关系：即某种交易（产权）治理机制的有效性（或存在性），直接或间接地被同一域或相嵌的域另一种机制的存在（制度化）所强化。这种存在于制度化机制之间的互补关系可以称之为制度互补性。参见青木昌彦，见前注〔29〕，页90。鲍尔斯通过港口公会和迈阿密州政府间的关系等例子说明了制度互补的情况。参见（美）萨缪?鲍尔斯：《微观经济学：行为、制度和演化》，江艇、洪福海、周业安等译，中国人民大学出版社2006年版，页365。
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| [19] | 鲍尔斯指出，当一个制度破坏了另一个制度时，会出现制度挤出现象。参见鲍尔斯，同上注，页366。
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| [20] | 例如文件的提交、发送与传输应当采用电子邮件、电子数据交换、传真等方式，证据可以是以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的电子证据。
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| [21] | 李虎：《网上仲裁法律问题研究》，法律出版社2005年版，页25。
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| [22] | R. Sugden, The Economics of Rights, Co—Operation and Welf are, Oxford Press, 1986，p.5.
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| [23] | Paul Schiff Berman, “From International Law to Law and Globalization”，43 Colum. J. Transnat'' L L.,485，498(2005).
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| [24] | 据中国电子商务投诉与维权公共服务平台监测数据显示，2012年网络购物投诉占电子商务类投诉55.40%，占据最大的比例，团购紧随其后，占21.32%，第三位是移动电子商务领域投诉，占5.36%，第四位是 B2B 网络贸易领域投诉，占2.53%。参见 http://www.100ec.cn/zt/upload_data/wenjian/2012ndbg.pdf, 最后访问日期：2013年11月16日。从投诉量所占比例看，网络购物争议在数量和发生频率上远远超过 B2B争议。
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| [25] | 据中国电子商务投诉与维权公共服务平台监测数据显示，2012年电子商务投诉金额分布中，投诉100-500元区间的投诉金额占比最大，其次是100元以下、500—1000元和1000—5000元，而5000元以上的投诉金额占比最少，仅占2.30%。数据表明，往往订单金额在100元以上的消费纠纷才能引起网络消费者的注意，并开始不信任网站商家，寻求第三方力量的帮助来解决，参见http://www.lOOec.cn/zt/upload_data/wenjian/2012ndbg.pdf, 最后访问日期：2013年11月16日。因此，贸仲4000兀的最低争议解决费用显然不适应涉及消费者的争议解决。
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| [26] | 例如，1994年《匈牙利仲裁法》第12条要求仲裁员不得因不可上诉的法院判决被禁止从事公共事务；我国《仲裁法》第13条规定，仲裁员必须满足任意条件之一，如从事仲裁工作8年以上；1985年《沙特阿拉伯仲裁规范》第3条规定，仲裁员必须具有沙特国籍或为穆斯林。
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| [27] | 联合国贸法会第三工作组在考虑在线仲裁的跨境执行问题时特别对《纽约公约》第5条项下各项可以拒绝承认与执行仲裁裁决的理由进行了讨论，特别涉及到关于消费者的仲裁裁决是否会因为这一理由而无法得到执行的问题。由于裁决必须满足执行国对于可仲裁性的要求，而不同法域国家对这一问题规定不同，仲裁裁决依据《纽约公约》执行存在风险。参见联合国大会文件A/CN.9/WG.III/WP.110，第43—46段。
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| [28] | 即1958年联合国《承认和执行外国仲裁裁决公约》，简称1958年《纽约公约》。我国于1986年批准，该公约1987年对我国生效。
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| [29] | 联合国大会文件A/CN.9/WG.III/WP.121，“跨境电子商务交易网上争议解决：程序规则草案——欧洲联盟观察员代表团的提案”。
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| [30] | 联合国大会文件A/CN.9/WG.m/WP.110，第49段。
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| [31] | 实际上，在传统仲裁中已经存在非约束性仲裁。笔者曾探讨过非约束性网上仲裁的执行问题，参见高薇：“非约束性网上仲裁解决电子商务争端的法律分析”，《中州学刊》2012年第2期。
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| [32] | R. Coase,“The Problem of Social Gost”，3 Journal of Law and Economics,1—44(1960).
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| [33] | 例如，拉手网建立了小额消费纠纷快速解决的工作流程；凡客网作出了30天无条件退换货的承诺；小米公司除热线电话人工服务外，同时提供微博、邮件、在线、留言等多方式咨询，确保在收到咨询或投诉后第一时间内响应；京东商城设立了500万元的先行赔付基金，成立了专门的绿色通道受理小组。
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| [34] | 参见 http://www.baic.gov.cn/zwgk/jqdt/sjdt/201303/t20130314_883859.htm, 最后访问日期：2013年11月17日。
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| [35] | 参见郑成思、薛虹：“各国电子商务立法状况”，《法学》2000年第12期。
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| [36] | 参见阿夫纳?格雷夫：《大裂变一中世纪贸易制度比较和西方的兴起》，郑江淮等译，中信出版社2008年版，页42—64。
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| [37] | 公司网址为www.squaretrade.com.该公司最初的两项业务包括网上调解和信誉标记(Square Trade Seal)。但目前这两项业务均已停止，转而进行Square Trade Protection Plans, 主要为一些电商如eBay、 Amazon等提供货物保险服务。
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| [38] | 青木昌彦，见前注〔36〕，页93。
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| [39] | 淘宝小二是阿里巴巴内部及淘宝商家对淘宝工作人员的统称。小二作为淘宝的客服，在买卖双方发生纠纷之后，可以根据淘宝相关的规则介入处理交易纠纷。
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| [40] | David P. Baron,“Private Ordering on the Internet, The EBay Community of Traders”，Business and Politics, vol.4，Issue 3，245—274(2002).
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| [41] | Elizabeth G. Thornburg,“Fast, Cheap and Out of Control: Lessons from the ICANN Dispute Resolution Process”，6 Computer Law Review & Technology Journal, 89(2002).
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| [42] | Melissa Conley Tyler and Di Bretherton, “Seventy—six and Counting: An Analysis of ODR Sites —A Report of Research Conducted for the Department of Justice, Victoria, Australia”，http://www.odr.info, last visited Mar.3，2010； see also Melissa Conley Tyler, “One Hundred and Fifteen and Counting: The State of Online Dispute Resolution 2004”，http://www.ord.info, last visited May 25，2009.
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| [43] | Julia H?rnle,“Online Dispute Resolution—The Emperor''s New Clothes? Benefits and Pitfalls of Online Dispute Resolution and its Application to Commercial Arbitration”，17 International Review of Law, Computers & Technology, 27—37(2003)； Thomas Schultz, uOnline Arbitration: Binding or Non—Biding?” http://www.fabao365.com/zhuanti.php? action= onlinearbitration&item = shownews&id =296，last visited Nov.10，2013.
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| [44] | H. Henry Perritt,“Towards a Hybrid Regulation Scheme for the Internet”，2001L7. Chi. Legal F.,215(2001).
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| [45] | Thomas Schultz, “Does Online Dispute Resolution Need Governmental Intervention? The Case for Architecture of Control and Trust”，6 N.C.J .L.&TECH.,89(2004).
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| [46] | David Post and David R. Johnson, uLaw and Borders-The Rise of Law in Cyberspace^，48 Stan. L. Rev., pp.1367—1402(1995—1996)； Katsh Ethan,“Online Dispute Resolution: Some Implications for the Emergence of Law in Cyberspace”，http://www.lex—electronica.org/docs/articles_65.pdf, last visited Sep.6，2011.
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| [47] | G. Bolton, E. Katok and A. Ockenfels, “How Effective Are Electronic Reputation Mechanisms? An Experimental Investigation”，50 Management Science,1587—1602(2004).
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| [48] | 李维安、吴德胜、徐皓：“网上交易中的声誉机制——来自淘宝网的证据”，2006年第六届经济学年会论文集。
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| [49] | 周黎安、张维迎、顾全林、沈懿：“信誉的价值：以网上拍卖交易为例”，《经济研究》2006年第12期。
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| [50] | Yannick Gabuthy, Nicolas Jacquemet and Nadege Marchand, “Does Resorting to Online Dispute Resolution Promotes Agreements? Experimental Evidence”，52 European Economic Review, 259—282(2008).
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| [51] | Arno R. Lodder and Ernest M. Thiessen, “The Role of Artificial Intelligence in Online Dispute Resolution”，Papers and Proceedings of the 2003 United Nations Forum on ODR (2003)； Douglas Walton, Arno.R.Lodder, “What Role can Rational Argument Play in ADR and Online Dispute Resolution”，in John Zeleznikow and Arno R. Lodder ed.,Proceedings of the Second International ODR Workshop, Wolf Legal Publishers,2005，pp.69—76； Douglas Walton and David M Godden, “Persuasion Dialogue in Online Dispute Resolution”，13 Journal of Artificial Intelligence and Law, 273—295(2006).
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| [52] | Ernest M. Thiessen and Ken Fraser,“Mobile ODR with Smartsettle”，http://www.info/unece 2003，last visited 3 Feb.2010； Ernest M. Thiessen and Joseph P. McMahon, “Beyond Win—Win in Cyberspace”，15 Ohio St. J .on Disp. Resol.,643(1999—2000).
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| [53] | Consumer International, “ Disputes in Cyberspace Report”(2000)； European Commission, “ Out— of—Court Dispute Settlement Systems for E-Commerce”，Report from the Workshop Held in Brussels (Mar.21，2000)； International Chamber of Commerce, “Business—to—Consumer and Consumer—to—Consumer Alternative Dispute Resolution (ADR) Inventory Project,” Summary Report (May 14，2002)； Final Report and Recommendations of The American Bar Association''s Task Force on Electronic Commerce and Alternative Dispute Resolution, Supra note 9.
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| [54] | 墨尔本大学国际争议解决中心(International Conflict Resolution Center)在2004年进行的一项针对ODR网站的调查报告显示，在所有被调查的115个ODR网站中，82个网站尚在运行，30个网站已不再提供ODR服务，3个网站情况不明。同时值得注意的是，许多正常提供ODR服务的网站都显示为业务不够活跃的状态。See Tyler, Supra note 14.据笔者近期了解，中国国际经济贸易仲裁委员会的网上仲裁业务几乎从未被使用过。
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| [55] | See D. North, Institutions, Institutional Change and Economic Performance, Cambridge University Press,1990，pp.3—4.
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| [56] | 有关淘宝店小二腐败问题的报道参见石雁、杨磊、张淇人：“淘宝腐败黑幕调查”，《IT时代周刊》2012年第8期，http://bbs.taobao.com/catalog/thread/154521—257377854.htm, 最后访问日期：2013年11月18日。
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| [57] | 根据淘宝退款管理流程，如果买方在收到货物后需要退款，可以发起退款程序，但需要区分“交易进行中”或“交易完成后”。以“交易进行中”为例，在退款程序中，如果卖方同意退款，则买方可以直接寄回货物。如果交易进行中卖方不同意退款，买家可以按照以下步骤操作：第一步：若未申请退款，请先发起退款申请；若已经申请退款，请关注退款超时并及时修改退款协议避免退款关闭；第二步：申请客服介入，在买家申请退款后，如买卖双方未协商一致意见，买家可以在卖家拒绝协议后“要求淘宝介入处理”。如果买家以支付宝支付，则淘宝客服可以进行纠纷解决，并决定款项的拨付。具体流程参见淘宝网站http://www.taobao.com。
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| [58] | 交易平台上的内生ODR并非只有上述的几种类型。仅在ebay平台上就有SquareTrade、在线陪审团(internet jury)等模式。eBay India米取了一种众包方式进行纠纷解决(eBaycourt.com)。大致流程为：如果eBay India的卖家认为受到了不应遭受的买家差评，他可以提请Community Court裁决。网站将把案件提交随机组成的在线陪审团，案件将依据众人的智慧得到解决。参见Colin Rule and Chittu Nagarajan, “Crowdsourcing Dispute Resolution over Mobile Devices in Mobile Technologies for Conflict Management”，in Marta Poblet ed., Mobile Technologies for Conflict Management: Online Dispute Resolution, Governance Participation, Springer,2011， p.99.
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| [59] | 吴德胜通过对比eBay和淘宝网说明了中美网上交易的制度差异，参见吴德胜：“网上交易中的私人秩序——社区、声誉与第三方中介”，《经济学》第6卷第3期。
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| [60] | （美）莱斯格：《代码2.0：网络空间中的法律》，李旭等译，清华大学出版社2009年版，页5。
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| [61] | 根据西森(Thiessen)和策勒尼科(Zeleznikow)从技术角度的分类，üDR可以分为：信息系统(information systems)、单变量不公开竞价系统(univariate blind bidding systems)、文件处理系统(document management systems)、电子协商或自动协商系统(eNegotiation or automated mediation systems)、特定的协商或调解系统(customised negotiation or mediation systems)、虚拟调解室(virtual mediation rooms)及仲裁系统(arbitration systems)。See Ernest Thiessen and John Zeleznikow, “Technical Aspects of Online Dispute Resolution—Challenges and Opportunities”，http://www.odr.info, last visited Feb.6，2010.
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| [62] | Ethan Katsh and Janet Rifkin, Online Dispute Resolution: Resolving Conflicts in Cyberspace, Jossey— Bass,2001，pp.93—117.
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| [63] | 托依布纳，见前注〔38〕，页178.
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| [64] | ICANN的争议解决服务提供商名单（包括已经停止服务的提供商）参见ICANN官方网站：http://www.icann.org/en/help/dndr/udrp/providers, last visited Nov.6，2013.
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| [65] | See Baron, Supra note 12，at 263—264.
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| [66] | 主要指买方先不将货款支付给卖方，而是暂时交由第三方支付平台保存，买方收到货物并确认无误之后，再由第三方将货款付给卖方。
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| [67] | 交易保险机制是一种钱款返还制度，适用于当事人不能通过协议解决争议的情形。它不要求当事人事先支付一定金额。在争议发生后，当事人可以在协商未果、调解也无法达到双方预想的结果时，选择仲裁员仲裁并获得一份仲裁裁决。若买方（消费者）胜诉，则他可以从在线争议解决服务提供商那里或者其他相关组织那里得到赔付，争议解决机构再向败诉方追偿。
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| [68] | 根据这一机制，商家预付一定数额的资金作为裁决执行基金。若商家与消费者发生争议，则从基金中扣除仲裁决定的商家应赔付的金额。若商家向在线争议解决服务商预先支付基金，则在线争议解决服务商可以在做出裁决后直接执行。
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| [69] | 在某些领域，特定技术手段将直接被用来执行争议解决的结果。如在互联网域名争议仲裁中，域名管理机构自身并不处理域名争议，而是指定专门的争议解决机构解决域名争议。同时，域名管理机构授权多个企业作为域名注册机构向用户提供域名注册服务。在争议解决机构对争议做出裁定后，由域名注册机构利用域名解析技术直接执行裁定，或维持域名注册，或撤销域名注册，或将被执行人所设域名转移给权利人。
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| [70] | 例如，淘宝网为应对2013年“双十一”，提前一个月推出了全新的商家客服机器人，帮助商家减少客服沟通的成本。
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| [71] | 数据来源于中国互联网信息中心发布的第32次《中国互联网络发展状况统计报告》，http://www.cnnic.net.en/hlwfzyj/hlwxzbg/hlwtjbg/2014：01/P02014：01163954：184：29515.pdf, 最后访问日期：2014年5月22日。
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| [72] | 参见商务部电子商务和信息化司司长李晋奇2013年9月8日，在第八届两岸经贸合作与发展论坛上的发言，http://tga.mofcom.gov.cn/article/zt_hzfzeight/subjectaa/201309/20130900305334.shtml,最后访问日期：2013年11月16日。
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| [73] | 截止2012年11月30日晚上9点50分，阿里巴巴集团下的淘宝网和天猫的总交易额已经突破10000亿大关，占全国社会消费品零售总额近5%，发展十年来交易增长了5万倍，“双十一”已成为世界最大的网购交易日。刚刚过去的2013年“双十一”淘宝网和天猫购物狂欢节，支付宝24小时内的总成交金额为350亿元，产生1.6亿个订单和1.52亿票包裹。当天凌晨，支付宝的瞬间订单迸发量达到了3900笔/秒。天猫仅用13个小时就使销售额突破了100亿，相当于全国所有百货公司一天零售额(500亿）的20%。
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| [74] | 参见 http://www.100ec.cn/detail—6034950.html, 最后访问日期：2013年11月15日。
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| [75] | 参见 http://b2b.toocle.com/detail——6135796.html, 最后访问日期：2013年11月15日。
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