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ISSN: 2333-9721
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中外法学  2014 

论预约在法教义学体系中的地位

Keywords: 预约,民法双重体系,类型序列,法学方法论

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Abstract:

我国晚近预约实务发展对通说主张的“强制缔结本约—实际履行本约—履行利益赔偿”说提出挑战,而与德国和瑞士批判说所见略同,均认为预约救济原则上仅为信赖利益赔偿,但该等主张均仍沿袭概念论构造模式。法之发现迷失在继续僵化和论题学陷阱之间,应在方法上转向类型论。在法的外在体系,辨明预约与最终合同、其他先合同协议、缔约过失及基础性的缔约自由之间的递进式序列关系,并在要件和效果方面——解构。在内在体系中,沿法律构造和意思自治相角力的主线铺展论题、确定论题之间的关系、提炼案型序列。预约的认定将可依托多维度的类型序列,融贯法之双重体系,预约认定后的救济也将在信赖利益、履行利益乃至实际履行之间获得更大弹性。

References

[1]    有关中文文献可参见(德)考夫曼:《类推与“事物本质”——兼论类型理论》,吴从周译,学林文化事业有限公司1999年版,页103以下;顾祝轩:《合同本体解释论:认知科学视野下的私法类型思维》,法律出版社2008年版,页119以下;吴从周:《类型思维与法学方法》,台湾大学法学院1993年硕士论文,页111以下。
[2]    有关中文文献可参见朱岩:“社会基础变迁与民法双重体系建构”,《中国社会科学》2010年第6期;汤文平:“批准生效合同之报批义务违反、请求权方法与评价法学”,《法学研究》2014年第1期。
[3]    关于重力公式参见(德)阿列克西:《法:作为理性的制度化》,雷磊译,中国法制出版社2012年版,页148以下。
[4]    有关法教义学与价值判断关系的争鸣见许德风:“论法教义学与价值判断——以民法方法为重点”,《中外法学》2008年第2期;卜元石:“法教义学:建立司法、学术与法学教育良性互动的途径”,田士永、王洪亮、张双根主编:《中德私法研究》(第6卷),北京大学出版社2010年版。本文以承认法教义学兼容价值判断、目的导向为出发点。
[5]    转引自Bücher, in:Basler,2007,Art.22,N.l, 29.
[6]    Henrich, Vorvertrag, Optionsvertrag, Vorrechtsvertrag,1965, S.59.
[7]    Giliker, Pre-contractual Liability in English and French Law, Kluwer Law International,2002,p,31; Henrich, a.a.O.,S.69ff, 70,80.
[8]    Kramer, in: Münchener,2001, Vor §145, Rn43,.45; Bork, in: Staudinger,2003, Vor §§145—156, Rdn51; Henrich, a.a.O.,S.76,77.
[9]    参见崔建远主编:《合同法》,法律出版社2010年版,页37、38。
[10]    Freitag, a.a.O., S.290; Flume, Das Rechtsgesch?ft,1979,S.615f;Lake, Letters of Other Precontractual Documents, Comparative Analysis and Forms, 1994, p.94.
[11]    Henrich, a.a.O., S.59,70,78.
[12]    Henrich, a.a.O., S.78.
[13]    Flume, a.a.O., S.614.
[14]    参见Freitag, a.a.O.,S.304.
[15]    Flume, a.a.O.,S.613f.就此所作反思请参见崔建远,见前注〔2〕,页100。
[16]    Kramer, a.a.O., Rdn.44; Freitag, a.a.O.,S.292.
[17]    Henrich, a.a.O.,S.115; Freitag, a.a.O.,S.305.
[18]    法国法以此类型为最重要的预约,参见尹田:《法国现代合同法》,法律出版社2009年版,页68。
[19]    参见尹田,同上注,页59,Bücher, a.a.O.,N57.
[20]    Bücher, a.a.O.,N.3.
[21]    Henrich, a.a.O.,S.127.
[22]    Kramer, a.a.O., Rdn.41.
[23]    Bücher, a.a.O., N.14?3.
[24]    Lake, Supra note 18,pp.92,108,124—133.
[25]    Flume, a.a.O.,§401 g.
[26]    Emmerich, in: Münchener,2001,Vor§275,Rdn.83.
[27]    目前实务中的反例可参考(2008)渝一中法民终字第1518号判决,此案涉及前述“实施指令”。
[28]    德国法对于纯粹有关诚信磋商义务和锁定谈判义务,甚至有忽略预约选项直取缔约过失上一般诚信义务的倾向,而仅在当事人约定了违约金或定金罚则时情况有所不同,Cartwright and Hesselink (edit), Precontractual Liability in European Private Law, Cambridge University Press,2008, p.172.
[29]    Herzog, Der Vorvertrag im schweizerischen und deutschen Schuldrecht,1999,Rdn.138.
[30]    Freitag, a.a.O.,S.309.
[31]    Henrich, a.a.O., S.215.另可参见周江洪:“缔约过程中的磋商义务及其责任”,《绍兴文理学院学报》2010年第6期。
[32]    以上制度术语若纯从概念角度,相互之间或不可比较,例如缔约过失与预约,或缔约自由与预约,但若透视到它们背后的缔约文本类型序列,则自可作为次序概念(Ordnungsbegriffe)而被比对、排列。
[33]    比较法上的典型反例可参Pennzoil, Inc.v. Texaco, Inc.(1987),详见 Lake, Supra note 18,pp.135—149; Giliker, Supra note 15,pp.50,61.中文文献可参见陈进:“意向书的法律效力探析”,《法学论坛》2013年1期。
[34]    Kramer, a.a.O., Rdn.40,46,47;Bork, a.a.O.,Rdn.52,56ff.; Bücher, a.a.O.,N.39,47 ff.; Giliker, Supra note 15,p.10.
[35]    Henrich, a.a.O., S.113.
[36]    关于比较合同法上的严肃性问题请参见(德)海因?克茨:《欧洲合同法》(上卷),周忠海等译,法律出版社2001年版,页74以下。
[37]    本段叙述请参见 Lake, Supra note 18,pp.38,40,94.
[38]    Atiyah, An Introduction To the Law of Contract, Oxford University Press, 1989, pp.8—17; Atiyah, Consideration: A Restatement, in Essays on Contract, Clarendon Press, 1986, p.184.
[39]    Giliker, Supra note 15,p.10.
[40]    Herzog, a.a.O.,Rdn.148; Henrich, a.a.O.,S.107.
[41]    Punktation或被译作临时协议、预约、草约,今从韩世远教授(民法沙龙,2014年4月19日)建议改取“草约”,以求更加精准。
[42]    Henrich, a.a.O.,S.107; Giliker, Supra note 15,p.7.
[43]    参见崔建远,见前注〔17〕,页356以下;尹田:《民法典总则之理论与立法研究》,法律出版社2010年版,页522以下。
[44]    关于意向书的详细介绍参见许德风:“意向书的法律效力问题”,《法学》2007年10期。
[45]    我国相关司法实践可参考《最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律的解释》(法释[2005]5号)第24-27条。
[46]    Henrich, a.a.O., S.114.
[47]    参见王泽鉴:《债法原理》(第1册),中国政法大学出版社2001年版,页147;崔建远,见前注〔17〕,页38; Herzog, a.a.O., Rdn.314;Bork, a.a.O., Rdn.135f.
[48]    Henrich, a.a.O.,S.115.
[49]    Mot.IS.178,转引自Kramer, a.a.O.,Rdn.46.
[50]    Kramer, a.a.O.,Rdn.46.
[51]    Flume, a.a.O.,S.615.
[52]    Henrich, a.a.O.,S.60f;,a.a.O.,Rdn.57
[53]    Henrich, a.a.O., S.106f.
[54]    Bücher, a.a.O.,N.33,39f.
[55]    Freitag, a.a.O.,S.309.
[56]    Freitag, a.a.O., S.307.该案详情请参见许德风,见前注〔51〕,页87、88。
[57]    美国法上就此问题有法官应否承担“父爱主义性质的任务(paternalLstic task)”之争,请参见(美)范斯沃思:《美国合同法》,葛云松、丁春艳译,中国政法大学出版社2004年版,页121以下、213以下、216以下。国际贸易方面的新近趋势可参见吴兴光:“论国际货物买卖合同的留待后定条款”,《暨南学报》2010年第5期。
[58]    Freitag, a.a.O., S.307.
[59]    Henrich, a.a.O., S.118.
[60]    Bork, a.a.O.,Rdn.60;Bücher, a.a.O.,N.47.批判说也同意这一立场,Bucher, a.a.O., N48; Freitag,a.a.O.,S.310.
[61]    Bork, a.a.O.,Rdn.60.
[62]    参见王利明:《合同法研究》(第1卷),中国人民大学出版社2002年版,页41; Kramer, a.a. O., Rdn.47.
[63]    Bork, a.a.O., Rdn.61;Kramer, a.a.O.,Rdn.47.
[64]    Bork, a.a.O.,Rdn.61,68.
[65]    Bücher, a.a.O.,N.49.
[66]    参见汤文平:“批准(登记)生效合同、‘申请义务’与‘缔约过失’——《合同法解释(二)》第8条评注”,《中外法学》2011年第2期。
[67]    Herzog, a.a.O., Rdn.314;Bork, a.a.O., Rdn.63.
[68]    Bork, a.a.O., Rdn.63; Herzog, a.a.O., Rdn.314.
[69]    Bork, a.a.O., Rdn.62; Herzog, a.a.O., Rdn.316.
[70]    就此“难题”参见梁伟芳:《商品房预售中的预约问题研究》,中国政法大学2008年硕士学位论文,页1以下。
[71]    Bork, a.a.O.,Rdn.67; Bücher, a.a.O.,N.35.当然如果根据预约,该意思表示的作出系于某个条件成就或者对价,则不能因判决生效而视为作出,而应由法官确认到条件成就或对价提出时才发生。Henrich, a.a.O.,S.62.
[72]    Freitag, a.a.O.,S.303; Bucher, a.a.O.,N.36,38.
[73]    Herzog, a.a.O., Rdn.354.
[74]    Freitag, a.a.O.,S.305,306,308.
[75]    Henrich, a.a.O.,S.115.
[76]    Freitag, a.a.O.,S.305.
[77]    Freitag, a.a.O.,S.308.
[78]    Herzog, a.a.O., Rdn.356.
[79]    Freitag, a.a.O.,S.310; ?ucher, a.a. O.,N.46.但是布赫同时又指出,如果违反预约方与第三人依普通的条件缔结了合同,所应考虑的是积极利益,即应赔偿预约对方处于该第三人位置而缔结本约时所可获取的利益。这种观点提示,赔偿范围还须依个案具体判断。
[80]    沈志先、韩峰,见前注〔5〕,页28以下。但自本案的赔偿数额(有“1万元”、“15万元”或其他数额之歧)来看,似又并非典型的“信赖利益”,这里潜藏了对批判说作进一步反思的机缘,下文另有阐发。
[81]    山西金盟实业有限公司、太原市锅炉修理安装公司与山西华嘉盛房地产开发有限公司案判决(2000)晋经二终字第10号。
[82]    见北京优高雅装饰工程有限公司诉北京亨利戴艺术家具有限公司案判决(2007)二中民终字01756号,值得玩味的是,该案一审法院拒绝了原告按15%利润率计算赔偿的请求,而按《北京市建设工程预算定额》规定的抽象性标准——7%计算“履行利益”,二审法院则将标准进一步缩减为5%,这一思路或也体现出法官在潜意识中有区别对待预约、本约的倾向。
[83]    Cartwright and Hesselink(edit), Supra note 36,p.172;与上述山西高院判决立场相近的还有重庆市第一中级人民法院(2008)渝一中法民终字第1518号判决(洞溪峡公司诉宗维公司案),该案一审法院采信了当事人约定的违约金,二审法院予以推翻。与比较法上通说观点一致的实践个例参见尹衍春:《预约合同研究》,山东大学2009年硕士学位论文,页1以下。
[84]    法律构造一词借用自“法律的构造和计划功能”(Organisation und Planungsfunktion),参见Pawlowski, Methodenlehre für Juristen,1999,S.276ff.它是指规范提供者就某些领域表达确定立场之后,法律解释和续造即不可予以柔化,其典型领域包括罪刑法定、公权力的限制、组织机构的设置、立法保留、期间期日、遗嘱形式、法定赔偿等等。其实也包括了规范要件和效果之间的关联。尤其在最后一方面,法律构造功能影响极为广泛,它凸显出要件和效果之间的关联的决断性。参见〔德〕恩吉施:《法律思维导论》,郑永流译,法律出版社2004年版,页35以下。就本文所及,则与实际履行和履行利益的完全填补效果相关联。当下各法域针对“全无或全有”的反思,在很大程度上即是以“事物的本质”为旗帜,就这种过分决断的法律构造所作的矫正。另OrganLsation一词亦可译作“组织”,因不如“构造”(构造当下立场以规划未来的裁断)传神,故不采。
[85]    Freitag, a.a.O., S.308.
[86]    参见谢在全:《民法物权论》,2007年自版,页411以下。
[87]    参见解亘:“我国合同拘束力理论的重构”,《法学研究》2011年第2期;(日)中田裕康:“《日本民法》之不履行”,张家瑜译,《清华法学》2011年第3期。
[88]    此处参考了上文所引阿蒂亚有关对价和约束意思关系的论断。仲崇清的随时取回2000元和下文将述及的开发商亦可怠于开发,与英美法上的“虚幻允诺”极为相似,参见(美)范斯沃思,见前注〔65〕,页74以下。本文自然不是主张“拣起”对价理论,但是在评价上接受启示却大有裨益。
[89]    参见(德)拉伦茨:《法学方法论》,陈爱娥译,商务印书馆2003年版,页342以下。
[90]    上文第一部分考察预约容许性和适用性时反映出“预约之例外性格”,于此可得印证。
[91]    这也是上文注释87所引布赫的立场。
[92]    这种以信赖利益之名行履行利益之实的做法征诸法理及比较法,颇有疑问,在本案中更宜慎重对待。但经仲崇清提出后,法院未加回应,却又在论证上留下了疏漏。
[93]    同上注,S.310.
[94]    据笔者2014年4月11日搜索,“北大法宝”案例库共有2785篇裁判文书出现“预约”一词,其中293篇在标题中出现该词。虽未及全面排查,但预约涉诉频率之高于此也可见一斑。
[95]    王利明等:《民法学》,法律出版社2008年版,页502;崔建远:《合同法总论》(上卷),法律出版社2011年版,页98。
[96]    有关预约通说请参见王泽鉴:《债法原理》(第1册),中国政法大学出版社2001年版,页150;王利明:《合同法》(第1卷),中国人民大学出版社2002年版,页41;吴从周:“论预约:探寻德国法之发展并综合分析台湾最高法院相关判决”,《国立台湾大学法学论丛》(第42卷),2013年版,页767以下。
[97]    详参考“仲崇清诉上海金轩大邸房地产项目开发有限公司案判决书”,《最高人民法院公报》2008年第4期。
[98]    参见沈志先、韩峰:“房产商违反预约合同的民事责任”,《人民司法》2008年第6期。
[99]    参见梁慧星:“预约合同解释规则——买卖合同解释(法释[2012]8号)第二条解读”,中国法学创新网,http://www.lawinnovation.com/html/zgfx50rlt/7884:.shtml, 最后访问日期:2014年4:月1日;王利明:“预约合同若干问题研究”,《法商研究》2014年第1期;陆青:“《买卖合同司法解释》第2条评析”,《法学家》2013年第3期,三篇论文分别在不同程度支持了上述挑战性观点。
[100]    就预约从上述“连环扣”效果来看,显然与德国、瑞士通说保持了一致,“Specific performance” und “causa—Lehre” über alles im Recht des Vorvertrags?, AcP 207(2007),S.290.),而与其他法域有异。

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