| [1] | 自主停业：日本证券法第34条的规定，证券公司的营业或合并或转让包括全部转让、一部分转让以及证券停止营业都必须经大藏省的同意，方可有效。其程序首先公司主动向大藏省提出停止营业的申请，然后大藏省审查后批准公司停止营业。日本山一证券公司国际贸易关系复杂，为维持信用、保护顾客资产，接受了日本银行的特殊融资，因此无法适用于日本公司更生法，在宣布破产法采用了自主停业。
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| [2] | 《山一证券的疑惑和危机的新事实》载《周刊东洋经济》1997年11月22日（日文版）第33页。
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| [3] | 《日本■■日》日本经济新闻社编，日本经济新闻社出版1998年2月。
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| [4] | “山一证券崩溃”《周刊东洋经济》1997年12月6日（日文版）第7页。
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| [5] | “特别帐户”本文中指日本黑社会“总会屋”的帐户。
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| [6] | 姚长辉：《国家股流通与我国股票市场的规范化》，《证券市场导报》，1997年12月号。
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| [7] | 易纲、方星海：《东南亚国家和墨西哥金融危机对中国的启示》，《国际经济评认》《国际经济评论》，1998年1—2。
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| [8] | 魏燕慎：《东南亚金融危机的启示、影响与前瞻》，《东南亚金融危机的特点》。
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| [9] | 日本三洋证券公司1997年11月3日向东京地方法院提出了适用于《公司更生法》的申请，宣告了其公司更生破产。目前负债总额已达3736亿日元，董事现已全部辞职，它是根据日本《公司更生法》申请破产的第一家证券公司，大藏省当天向该公司下达命令，要求停止除归还顾客资产以外的一切业务。该公司、大藏省和日本银行均表示全额保护，顾客的资产不受损失。
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| [10] | “证券市场中的‘泡沫’和‘噪声’李磊宁《海南金融》1997年12月。
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